专利诉讼中的无效性争议：策略、现有技术和最佳实践
1. 简介
无效性争议是专利诉讼中的正式披露，被告概述了为什么根据美国专利法，专利应被视为无效。这些争议必须详细说明，并得到现有技术参考、法律论据和权利要求要素分析的支持。法院要求在案件早期就提出这些论点，以简化诉讼程序并防止最后一刻出现意外。
1.1 它们为什么重要？
无效性争论通过以下方式影响诉讼策略：
- 识别原告专利中的弱点。
- 在专家报告之前建立明确的现有技术记录。
- 防止专利权人扩大权利要求的解释。
如果未能提供强有力的、有据可查的无效论据，可能会削弱辩护、限制专家证词，甚至导致法院制裁。
1.2 何时需要它们？
地方专利规则 (LPR)，例如加利福尼亚州北区 (NDCA) 和德克萨斯州东区 (EDTX) 的规则，规定了提交无效性异议的截止日期，通常是收到侵权异议后的 45-60 天。这些规则因司法管辖区而异，但通常要求：
- 详细的现有技术公开（专利、出版物、产品）。
- 权利要求表将现有技术与主张的权利要求进行对应。
- 支持预期、显而易见性或其他无效理由的法律理论。
无效性论据必须在提交时完成，因为法院通常会限制修改，除非提供了正当理由（例如，新发现的证据）。
目录
2. 了解专利无效
2.1 什么是专利无效？
专利无效 指的是授予的专利不应该被颁发，因为它不符合 35 USC §§ 101、102、103 或 112 所规定的要求的法律论点。如果法院认定专利无效，则该专利无法执行，从而使任何侵权索赔变得毫无意义。
2.1 专利无效的关键理由
预见（§102）——单一现有技术参考文献
- 如果单个现有技术参考文献（在专利优先权日之前公布）披露了所要求保护的发明的所有要素，则该专利无效。
- 现有技术必须是公开的（专利、科学论文、产品）。
显而易见性（§103）——引用的组合
- 如果两个或多个现有技术文献结合起来，使得本发明对于本领域的普通技术人员而言显而易见，则专利权利要求无效 (PHOSITA)。
- 法院适用 Graham v. John Deere Co. 测试来确定显而易见性：
- 现有技术的范围和内容。
- 现有技术与专利权利要求之间的差异。
- 相关领域的技能水平。
- 任何次要考虑因素（商业成功、行业认可）。
缺乏支持（§112，¶1）——不够详细
- 专利必须教导如何制造和使用该发明而无需过多的实验。
- 如果专利权利要求涵盖了广泛的概念但未能提供足够的技术细节，则可能会无效。
不确定性（§112，¶2） - 模糊的主张
- 专利权利要求必须清晰明确。如果权利要求过于模糊或有多种解释，则可能会根据 Nautilus, Inc. v. Biosig Instruments, Inc. 一案被认定为无效。
缺乏书面描述（§112，¶1） - 未充分披露
- 专利必须在原始申请中完整描述所要求保护的发明。
- 如果专利所有者试图主张比最初披露的内容更广泛的内容，则可能会使其无效。
可获得专利的主题（§101）——抽象概念、自然法则
- 根据 Alice Corp. v. CLS Bank International 案，软件专利、商业方法和诊断测试经常面临无效性挑战。
- 如果专利仅仅是一个抽象的想法或自然法则，而没有创造性的概念，那么它就没有资格获得专利保护。
2.2 专利无效的举证责任
- 根据 35 USC § 282，专利被推定为有效。
- 挑战者（被告）必须通过明确和令人信服的证据（高于优势证据但低于排除合理怀疑）来证明无效性。
- 美国专利商标局与法院无效标准：
- 美国专利商标局（当事人复审、授权后复审）： 优势证据标准。
- 联邦法院： 明确且令人信服的证据标准。
2.3 无效性如何影响诉讼
- 如果专利中的任何权利要求无效，则无法执行。
- 无效性抗辩通常与非侵权论据一起提出，以加强诉讼地位。
3. 不侵权与无效
不侵权和无效是专利诉讼中的两种不同的法律辩护。虽然两者可以一起使用，但它们的目的不同，需要单独的论据。
3.1 什么是不侵权？
不侵权是指被控产品或方法未落入专利权利要求的范围，被告辩称即使专利有效，他们也没有侵犯专利权。
- 非侵权抗辩的类型：
- 字面意义上的非侵权： 被控侵权产品与专利权利要求书语言不完全相符。
- 等同原则辩护： 即使产品相似，也不会以相同的方式实现实质相同的功能。
3.2 什么是专利无效？
无效意味着该专利不应该被授予，因为它不符合 35 USC §§ 101、102、103 或 112 的法律要求。即使被告确实侵权，如果专利无效，他们也不承担责任。
3.2 两种防御措施可以一起使用吗？
是的。被告经常会同时辩称不侵权和无效，以加强他们的诉讼。
3.2.1 法院如何评价这些辩护？
- 专利诉讼流程：
- 马克曼听证会（权利要求解释）： 确定索赔含义，影响双方辩护。
- 事实发现： 双方交换技术和法律证据。
- 专家报告：
- 技术专家分析权利要求范围是否侵权。
- 专利法专家分析现有技术是否无效。
- 简易判决或审判： 如果证据确凿，法院可能会在审判前作出裁决。
4. 如何进行有效的现有技术检索
A 现有技术搜索 是无效性争论的基础。目标是找到公开的参考资料，证明专利发明在专利申请日之前就已经为人所知或显而易见。强有力的现有技术搜索可以使专利无效并消除侵权责任。
4.1 无效性争辩中使用的现有技术类型
现有技术可以来自多个来源，包括专利、非专利文献和实体产品。
- 专利文献
- 已授予专利： 已获得 USPTO、EPO、JPO、WIPO 和其他全球专利局颁发的专利。
- 专利申请： 即使申请被放弃，如果它是公开的，它仍然可以被视为现有技术。
- 主要专利数据库：
- 美国专利商标局专利全文数据库
- Espacenet（EPO）
- 谷歌专利
- WIPO专利范围
- 非专利文献（NPL）
- 技术论文和期刊（IEEE、ACM、Elsevier）
- 行业白皮书和手册
- 会议报告
- 教科书、学位论文
- 互联网档案馆（Wayback Machine）的旧产品页面
- 实体产品和公开披露
- 专利申请日前发布的商业产品。
- 数据表、小册子和新闻稿。
- 贸易展览会、博览会和公开演示。
- 开源软件存储库（GitHub、SourceForge）。
- 标准必要专利 (SEP) 和技术标准
- 有些专利基于技术标准（例如IEEE、3GPP、ISO）。
- 标准出版物通常包含可用于无效论证的公开的现有技术。
5. 识别现有技术的有效检索策略
5.1 关键字和布尔搜索
在专利数据库中使用布尔运算符可以优化搜索结果：
- 和： 要求出现所有术语（例如“无线”和“身份验证”）。
- 要么： 通过包含任一术语（例如“加密”或“密码学”）来扩展结果。
- 注意： 排除不需要的结果（例如，“电池”而不是“锂离子”）。
- 通配符： 查找单词变体 (*例如，“加密” 代表“加密”和“正在加密”**）。
5.2 引文分析（向后和向前搜索）
- 向后引用搜索： 查看专利引用的现有技术。
- 正向引文搜索： 识别引用相关专利的专利。
5.3 基于语义和人工智能的搜索
- 人工智能工具分析技术相似性，而不是依赖于精确的关键词。
5.4 反向图像和源代码搜索
- 对于外观设计专利，反向图像搜索工具有助于找到类似的产品设计。
- 对于软件专利，GitHub、Bitbucket 和 Archive.org 等代码存储库存储了旧的公开源代码。
6. 如何为无效性争辩提供现有技术证据
为了遵守地方专利规则 (LPR)，被告必须充分披露 现有技术 并解释其如何使专利无效。
6.1 识别相关参考
- 对于专利： 专利号、名称、发明人、申请/出版日期。
- 对于不良贷款： 完整引用、作者、出版商、出版日期。
- 对于产品： 名称、制造商、首次销售日期、支持文件（手册、新闻稿）。
6.2 将现有技术映射到专利权利要求（权利要求表）
- 显示每个权利要求要素在现有技术中是如何公开的。
- 使用逐个元素的比较。
6.3 提供支持证据
- 在线内容的屏幕截图、摘录或存档版本。
- 行业专家对复杂技术细节的声明。
7. 现有技术检索中的常见陷阱
- 仅依赖专利 – 非专利文献和产品文档经常被忽视，但可以作为更有力的无效证据。
- 忽略外语参考 – 许多创新首先以日语、中文、德语或韩语发表。
- 未能正确记录来源 – 如果缺乏适当的引用或优先权日前可用性的证明，法院可能会拒绝该证据。
- 等待太长时间才找到现有技术 – 法院对于无效性争议有严格的截止日期。
关于我们
与我们的专家交谈
立即联系我们，安排咨询并开始精准、有远见地制定您的知识产权战略。
